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东吴证券股份有限公司 关于收到上海证券交易所对公司2019年

2019-12-03 07:38:55

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

2019年9月16日,苏州证券有限公司(以下简称“公司”)收到上海证券交易所发布的《苏州证券有限公司2019年半年度报告审核后询价信》(沪府函〔2019〕2756号,以下简称“询价信”)。具体内容如下:

根据《上市公司信息披露内容与格式规则第3号——半年度报告内容与格式》(以下简称《格式标准第3号》)、《上海证券交易所行业信息披露指引》等规则的要求,经对贵公司2019年半年度报告进行后审,为便于投资者理解,请贵公司在业务信息和会计政策方面进一步补充和披露以下信息。

1.半年度报告披露,公司购买和转售的金融资产最终余额为147.26亿元,主要是由于股票质押回购。报告期内,买入和卖出金融资产减值准备为1.63亿元,报告期末减值准备余额为10.2亿元。要求公司进一步披露:(1)相关业务发展、现有项目期限结构、风险控制等。迄今为止;(二)基于质押标的股票市值的变化、违约、诉讼、减值测试方法等。具体说明减值计算的依据,分析减值计算的充分性和合理性。

2.报告期内,公司资产管理和基金管理业务实现营业收入2.18亿元,同比增长329%。但截至报告期末,委托资产总规模同比下降30.06%,主动管理比例上升至24.54%。同时,公司作为产品经理,在报告期内共涉及4起诉讼,总金额约为5.6亿元(不含利息)。要求公司:(1)结合业务发展和同行业公司情况,说明委托管理的资产总量下降,而资产管理和基金管理业务的营业收入却大幅增加的主要原因。(2)认真评估和披露相关业务风险控制措施的有效性以及是否存在自下而上的承诺形式。

3.半年度报告披露,本公司已预留3065万元用于因非同一控制下企业合并获得的吴栋基金管理有限公司股权而产生的商誉减值。请补充披露吴栋基金管理有限公司2019年上半年的主要经营数据和同比变化,并明确减值准备的具体计算流程。

4.截至报告期末,公司其他应收款余额为3.15亿元,比年初增长174%。其中,前五名欠款包括两笔总价值7600万元的赎回款项。要求公司进一步披露:(1)其他应收款余额快速增长的主要原因;(2)是否存在收取其他应收款的风险;(三)前五名违规者是否与上市公司及其董事、控股股东和实际控制人有关。

5.半年度报告披露,公司部分风险控制指标在报告期末出现波动,风险覆盖率从报告期初的241.47%降至报告期末的176.79%,资本杠杆率从21.17%降至17.75%。要求公司进一步披露相关风控制指标变化的主要原因以及是否计划采取相关对策。

针对上述问题,根据《格式标准3号》和《上海证券交易所行业信息披露指引》的要求,公司认为不适用或因特殊原因无法解释披露内容的,应详细披露无法披露的原因。

请及时披露本询价信,并在2019年9月24日前披露您对本询价信的回复,并根据需要对定期报告进行相应的修订和披露。"

根据询价信的要求,公司将尽快回复上述事项,并履行披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。本公司信息以上述指定信息披露媒体发布的信息为准。请注意公司的后续公告。

特此宣布。

苏州证券有限公司

董事会

2019年9月17日

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